Cá nhân chi phối những vấn đề nào của doanh nghiệp thì sẽ bị coi là chủ sở hữu hưởng lợi?
1. Cá nhân chi phối những vấn đề nào của doanh nghiệp thì sẽ bị coi là chủ sở hữu hưởng lợi?
1.1. Chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp là gì?
Tại Điều 4 Luật Doanh nghiệp 2020 (được sửa đổi, bổ sung bởi điểm d khoản 1 Điều 1 Luật số 76/2025/QH15), có đưa ra định nghĩa về chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp như sau:
35. Chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp có tư cách pháp nhân (sau đây gọi là chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp) là cá nhân có quyền sở hữu trên thực tế vốn điều lệ hoặc có quyền chi phối đối với doanh nghiệp đó, trừ trường hợp người đại diện chủ sở hữu trực tiếp tại doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ và người đại diện phần vốn nhà nước tại công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên theo quy định của pháp luật về quản lý và đầu tư vốn nhà nước tại doanh nghiệp.
Như vậy, chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp là cá nhân nắm giữ quyền sở hữu thực tế đối với vốn điều lệ, hoặc có quyền chi phối hoạt động, quyết định quan trọng của doanh nghiệp, trừ trường hợp người đại diện phần vốn của Nhà nước tại doanh nghiệp nhà nước 100% vốn hoặc tại công ty có vốn góp của Nhà nước (cổ phần, TNHH 2 thành viên trở lên).
1.2. Cá nhân chi phối những vấn đề nào của doanh nghiệp thì sẽ bị coi là chủ sở hữu hưởng lợi?
Theo Điều 17 Nghị định 168/2025/NĐ-CP, quy định về tiêu chí để xác định chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp như sau:
(i) Cá nhân sở hữu trực tiếp hoặc sở hữu gián tiếp từ 25% vốn điều lệ hoặc 25% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết trở lên của doanh nghiệp.
Cá nhân sở hữu gián tiếp là cá nhân sở hữu từ 25% vốn điều lệ hoặc 25% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết trở lên của doanh nghiệp thông qua tổ chức khác.
(ii) Cá nhân có quyền chi phối việc thông qua ít nhất một trong các vấn đề sau: Bổ nhiệm, miễn nhiệm hoặc bãi nhiệm đa số hoặc tất cả thành viên hội đồng quản trị, chủ tịch hội đồng quản trị, chủ tịch hội đồng thành viên; người đại diện theo pháp luật, giám đốc hoặc tổng giám đốc của doanh nghiệp; sửa đổi, bổ sung điều lệ của doanh nghiệp; thay đổi cơ cấu tổ chức quản lý công ty; tổ chức lại, giải thể công ty.
Như vậy, cá nhân sẽ bị coi là chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp nếu có quyền chi phối việc thông qua ít nhất một trong các vấn đề sau đây:
– Bổ nhiệm, miễn nhiệm hoặc bãi nhiệm đa số hoặc toàn bộ thành viên HĐQT, Chủ tịch HĐQT, Chủ tịch HĐTV.
– Bổ nhiệm, miễn nhiệm hoặc bãi nhiệm người đại diện theo pháp luật, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc;
– Sửa đổi, bổ sung điều lệ của doanh nghiệp.
– Thay đổi cơ cấu tổ chức quản lý của công ty.
– Tổ chức lại hoặc giải thể công ty.
2. Tổ chức, cá nhân có được yêu cầu cung cấp thông tin của chủ sở hữu hưởng lợi không?
Căn cứ khoản 4, 5 Điều 74 Nghị định 168/2025/NĐ-CP, quy định về cung cấp thông tin của chủ sở hữu hưởng lợi như sau:
4. Tổ chức, cá nhân có nhu cầu cung cấp thông tin đăng ký doanh nghiệp, trừ thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp, gửi đề nghị đến cơ quan quản lý nhà nước về đăng ký kinh doanh hoặc Cơ quan đăng ký kinh doanh cấp tỉnh và trả phí, chi phí theo quy định.
5. Cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật có quyền đề nghị cơ quan quản lý nhà nước về đăng ký kinh doanh cung cấp thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp được lưu giữ trên Hệ thống thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp để phục vụ công tác về phòng, chống rửa tiền và không phải trả phí.
Như vậy, tổ chức, cá nhân không được quyền yêu cầu cung cấp thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp trong quá trình khai thác dữ liệu đăng ký doanh nghiệp. Thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi là thông tin hạn chế, chỉ được cung cấp cho cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật, nhằm phục vụ mục đích quản lý nhà nước, đặc biệt là trong công tác phòng, chống rửa tiền.
Trên đây là toàn bộ giải đáp cho “Cá nhân chi phối những vấn đề nào của doanh nghiệp thì sẽ bị coi là chủ sở hữu hưởng lợi? Tổ chức, cá nhân có được yêu cầu cung cấp thông tin của chủ sở hữu hưởng lợi không?”
Tham khảo: https://thuvienphapluat.vn/van-ban/Quyen-dan-su/Bo-luat-dan-su-2015-296215.aspx?anchor=dieu_386
Tham khảo thêm bài viết của chúng tôi: https://htllaw.com.vn/
